又有两家机构收行政处罚单:“老鼠仓”亏损仍被罚20万元

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另外两家机构受到行政处罚:丢失“鼠仓”仍被罚款20万元;我因为通过别人账户交易,没有及时写信被罚款230万!

来源:每个靶心

原创每一个记者

“鼠仓”是被市场唾弃的违法行为。但“鼠仓”并不是完全盈利,也会遭受损失,“窗口事故”后罚款是必不可少的。

根据北京证监局近日公布的行政处罚书,北京何达开元投资有限公司(以下简称何达开元)投资总监李宏伟因泄露未披露信息、以未披露信息交易股票被罚款20万元。股票交易中,傅证券账户合计交易金额584.5万元,合计亏损57万元。值得注意的是,个人账户3万元融合交易获利1089元,傅581.4万元融合交易亏损57万元。

此外,广东证监局还对广东能人资产和徐险峰作出行政处罚决定,对广东能人违规借用他人证券账户买卖股票进行处罚。

私募投资总监亏损57万,被罚款20万

根据北京证监局的行政处罚决定,自2013年11月1日至2016年12月31日,任命李宏伟为北京何达开元投资有限公司投资总监.2015年10月14日,舒天M&A投资基金(以下简称舒天基金)成立,由何达开元管理,并向基金行业协会备案。

2015年11月25日,何达开元发行《天枢并购投资基金投资策略报告》,建议重仓买入长春中天能源有限公司(中天能源)股份。何达开元当时的法定代表人杜默成将“中天能量”的金额告知李宏伟,李宏伟趁机收购。2015年12月14日,李宏伟通过舒天基金证券账户购买中天能源185.05万股,交易金额4398.7万元。李宏伟知悉舒天基金关于中天能源投资提案及交易执行的未披露信息。

李宏伟和傅某某是朋友。2015年11月,傅某某将“傅某某”证券账户移交给李宏伟。在运营富证券账户收购中天能源时,向富透露,开元决定收购中天能源,本人也想收购中天能源。李宏伟利用其职务获得的未披露信息,通过“李宏伟”和“傅某某”的证券账户,购买了与舒天基金证券账户持有相同股份的中天能源。“李宏伟”、“富墨妖”证券账户累计交易金额584.5万元,累计亏损57万元。具体操作如下:

(1)2009年4月29日,“李宏伟”证券账户在神湾宏源证券有限责任公司广州天河北路证券营业部开立.2015年12月14日,“李宏伟”证券账户与“舒天基金”证券账户同步买入同一只股票“中天能源”1300股,累计交易金额30953元,获利1089.81元。

(2)2014年8月4日,在洪欣证券有限责任公司北京屈光路证券营业部开立“付某某”证券账户.于2015年12月10日及2015年12月16日,在早于或晚于“基金”证券账户的时间内,从“富”证券账户购买中天能源27万股,累计交易金额581.4万元,亏损57万元。

鉴于李宏伟上述行为构成泄露利用职务之便获取的未公开信息,并利用该信息进行股票交易的违法行为,监管部门决定对其处以20万元的罚款。

有业内人士指出,近年来,随着私募行业的快速发展,私募“鼠仓”案件逐渐增多。“鼠标仓”可以通过多个账户之间的当日交易,达到操纵股价或内幕交易的目的。这些行为违反了私募基金经理最基本的诚信义务,是法律规定的违法行为

近日,广东证监局还对广东能人资产和徐险峰发布行政处罚决定,处罚广东能人违规借用他人证券账户买卖股票。根据行政处罚决定,自2019年3月起,广东能人已借入包括“张”在内的6个个人证券账户,用于购买“吉祥”股票。以上6个证券账户的交易决策都是广东能人做的,主要是通过广东能人的办公电脑做股票交易决策和下单,资金来源都指向广东能人。

2019年2月,广东能人与徐险峰口头达成协议,提出徐险峰购买“梅艳祥”股票,目的是根据广东能人的安排,分别在梅艳祥股东大会上行使表决权,同意广东能人提交的梅艳祥董事、监事候选人方案,协助广东能人安抚梅艳祥,参与上市公司运营。2018年12月24日至2019年2月21日,广东能人利用“广东能人”证券账户买入“梅艳吉祥”9468.8万股,占总股本的4.99%。

自2019年3月以来,广东能人已使用“广东能人”、“张”等7个证券账户购买了“吉祥”的股份。自2019年3月1日至2019年4月15日,徐险峰控制使用“徐险峰”和“胡”证券账户购买“吉祥”股票。2019年3月1日,胡账户买卖吉祥44.8万股,账户组合持有吉祥9513.6万股,占上市公司总股本的5.01%,但未及时履行报告和公告义务。截至同年4月24日,账户组合持有的股票占梅艳吉祥总股本的8.02%。截至调查日,账户集团非法增持“梅艳吉祥”股票5738万股,处于亏损状态。

广东证监局指出,基于广东能人与徐险峰的上述安排,根据相关规定,广东能人与徐险峰形成了一致行动关系。广东能人和徐险峰作为一致行动人,在2019年3月1日持有上市公司已发行股份5%时,未能及时履行报告和披露义务,违反了相关规定,未能按规定披露信息。此外,广东能人借用他人证券账户买卖“梅艳吉祥”股票,属于违规借用他人证券账户从事证券交易的违法行为。

综上,广东证监局责令广东能仁资产管理有限公司改正,给予警告,并处以230万元罚款;徐险峰被责令改正,给予警告,罚款23万元。

此外,9月21日,深圳证监局宣布决定公开谴责深圳前海安信联合财富管理有限公司.深圳证监局指出,在私募基金产品的募集和管理过程中,存在公司募集部分私募基金后未到基金行业协会办理基金备案手续,向投资者承诺本金不流失并承诺最低收益,未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情况。违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。作为公司的法定代表人、执行董事和总经理,林永辉对上述违法行为负有直接责任,并决定予以公开谴责。